宁夏东方钽业股份有限公司
2011年度社会责任报告
2011年，宁夏东方钽业股份有限公司（以下称公司）紧紧围绕“以利润为中心，以市场开拓和科技进步为先导，以提升传统产业求生存，以大力推进新产业谋发展，加快融资工作，提升管理、控制风险、降低成本，为公司‘十二五’发展构筑新优势、再攀新高峰”的工作方针，抓住市场发展机遇，全力抢占市场，凝聚发展力量，全面完成了各项生产经营任务。
《宁夏东方钽业股份有限公司2011年度社会责任报告》是公司根据《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》的规定，主要介绍公司在经济发展、公司治理、安全生产、职工权益、环境保护以及社会公益等社会责任各方面工作的信息，报告以公司2011年工作为重点，真实、客观地反映了公司在从事经营管理活动中履行社会责任的重要信息，以及公司如何把履行社会责任系统性纳入公司治理，融入企业发展战略，落实到生产经营的各个环节中去。
一、公司概况
公司主要从事稀有金属钽、铌、铍、钛及电池材料、碳化硅微粉等高新技术产品的研究、开发和生产。在多年的发展历程中，公司始终坚持把企业经济发展与履行社会责任紧密结合起来，不断深化改革、加强管理、锐意创新、加快发展；始终把技术创新、安全生产、员工权益、环境保护、节能减排和社会公益作为全面履行社会责任的重要内容，不断提升可持续发展能力，最大限度为利益相关方创造价值，打造有社会责任的新材料企业形象。多年来，在各利益相关方的关心和支持下，公司致力于实现持续和健康的发展。
二、股东和债权人权益保护
作为上市公司，保障股东特别是中小股东的利益，维护债权人的合法权益，是公司最基本的社会责任。公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，不断完善公司治理，建立了以《公司章程》为基础，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系，切实保障全体股东及债权人的权益。
1、公司不断完善法人治理结构，保障股东知情权、参与权及分红权的实现
公司自设立以来，股东大会、董事会、监事会“三会”运作不断完善。公司独立董事独立公正地履行职责，对公司相关审议事项进行独立判断，不断推进董事会各专业委员会的工作。公司建立健全内部管理制度，制定并实施了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等一系列内控制度，明确了股东大会、董事会、监事会的召集、召开和议事决策程序，对关联交易、对外担保、募集资金管理等事项进行了明确的规定，从制度层面保障全体股东的权益。股东大会作为公司的重要活动，是股东行使权利的集中体现。2011年度公司组织召开股东大会8次，主要审议了公司2010年度报告、董事会换届、转让银川房地产资产、购买园区土地和资产、公司再融资配股方案等重大事项。对每次股东大会公司均严格按照规定做好股东大会通知、召开前的准备等相关工作，确保包括中小股东在内的所有股东权益的顺利实现。2011年度公司针对重大事项，还严格按照深圳证券交易所有关股东大会网络投票的规定，在转让银川房地产资产、购买园区土地和资产、公司再融资配股方案等重大事项进行了网络投票工作，确保广大股东充分行使权利。
公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和信息披露格式指引有关规定，做好信息披露工作，确保信息披露的公平性，保护投资者的合法权益。2011年度公司董事会全年发布公告80项次，做到了将公司重大信息和相关事项及时、准确披露。除日常的投资者电话、电子邮箱、投资者接待等方式之外，公司还以网络会议沟通方式，开展投资者关系管理。2011年6月2日，宁夏证监局与深圳证券信息有限公司联合举办“宁夏上市公司2010年年度报告业绩说明会”就公司2010年年度财务状况和经营成果、公司治理、发展战略等投资者关心的问题进行现场网络沟通交流。按监管机构要求，回复深交所年报问询函、股价异动问讯以及在投资者关系互动平台回答投资者提问20余次。
2011年6月14日，深圳证券交易所对主板上市公司2010年度信息披露考核结果进行了通报，“东方钽业”再次考核为优秀，是宁夏辖区内在深交所上市唯一一家获得此荣誉的公司。
公司在自身取得成长与发展的同时，坚持与投资者共享公司发展成果的理念，高度重视和积极回报股东，2011年6月1日，公司实施了以35,640万股为基数，向全体股东每10股派发现金0.50元，共计派发现金1,782万元。自2000年上市11年以来，公司连续八年分红派现，累计分红超过23,373 万元。
2、公司在注重对股东权益保护的同时，还高度重视对债权人合法权益的保护
公司努力确保公司财务稳健与公司资产、资金安全，兼顾债权人的利益。公司在决策过程中，高度重视债权人合法权益的保护，及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息，严格按照与债权人签订的合同履行义务。
三、保障员工合法权益，建设和谐劳动关系
公司始终坚持“以人为本”的经营理念，通过多种渠道提高职工综合能力，不断改善职工的工作环境，为职工提供广阔的发展平台和施展个人才华的机会。
1、公司坚持公平、公正、公开的用工政策，招聘中，坚持平等就业的原则，严禁因民族、种族、性别或宗教信仰等因素的歧视行为，未出现使用童工、强迫用工等事件。2011年，公司因岗位和业务需要，新增员工121人。公司严格遵守《劳动法》与《劳动合同法》等法律法规，与工会签订集体劳动合同。本着平等自愿、协商一致的原则与员工签订书面形式的劳动合同，合同签订率100%。
2、公司实行以岗位、业绩为基本内容的岗位绩效工资制度，制定了“工资管理制度”、“绩效管理暂行办法”、“绩效管理实施细则”。通过岗位绩效工资制度，体现不同岗位的劳动价值，保证同工同酬的实现。公司的绩效考核制度，以职工的劳动绩效为依据发放绩效工资。
3、设立发展通道，促进员工成长
公司注重人才建设与管理，确保人才资源优先开发、人才资本优先积累、人才机制优先创新、人才培养优先投入，不断优化人才成长环境，不断提高各类人才的学习能力、实践能力。根据公司产业发展需要，每年选送5～6名青年技术人员攻读硕士、博士学位，提升他们的专业理论水平，解决公司前沿应用研究问题，提升总体研发水平。
4、完善职代会制度、厂务公开制度、支持职工参与民主管理
公司在加强民主管理和厂务公开的基础上，建立了信访制度，由工会信访部负责接收来信和接待上访职工，并对其反映的问题进行调查和解决，及时给予上访职工反馈。对于劳动争议和民事纠纷事件，建立了调查、调解和解决机制。工会内部的调解人员会就劳动争议和民事纠纷进行走访和调查，并对事件进行调解，如无法调解，工会代表将会协助职工联系相关机构或部门，争取更快、更有效地解决职工在工作和生活中所遇到的困难。
5、公司注重职工的身体健康，建立健康档案
公司高度重视职工的健康安全，每年都安排相关岗位的职工进行健康体检，做到早发现、早诊断、早治疗，并对从事接触职业病危害作业的员工进行专项体检和女职工专项体检工作。这些措施为安全生产、保障职工的身心健康发挥了积极作用。
6、女职工保护工作进一步加强
对女职工专项合同执行情况进行了检查，重新修订了《女职工权益保护专项集体合同》；进一步完善了女职工健康体检档案和女职工专项体检工作；按规定向女职工发放妇女卫生费和生育补贴，2011年发放妇女卫生费和生育补贴30余万元。
7、丰富多彩的文体活动凝聚了人心
为了丰富广大职工的业余文化生活，增强企业凝聚力，工会举办了 “情系职工、共创和谐2011体育文化艺术节”，先后举办了职工羽毛球比赛、篮球比赛、排球比赛、书法摄影培训、钓鱼比赛等活动，累计500余人次直接参加活动。在公司组织的迎新春文艺晚会上，各基层单位排练出了高质量的文艺节目20余个，演出受到了广大职工的好评。
8、注重系统培训，提升员工素质
公司注重人才培养，拓展职工发展空间，提供各种培训资源和渠道，搭建了完善的培训体系。2011年公司培训工作紧紧围绕公司的生产经营方针和目标，“以需求为导向、以学员为中心、以技能为本位”，以基础理论教育、基本知识学习、基本技能训练为基础；强化了管理人员、专业技术人员、操作人员培训。2011年共组织各类培训70期，3828人次参加培训。培训内容有新员工入职培训、企业文化、形势教育、质量管理体系知识、职业健康安全与环境管理体系知识、生产安全和消防安全知识、保密知识、专业技术人员继续教育培训、管理干部MBA核心管理技能提升培训，岗位作业指导书、班组管理知识、企业文化、普法教育、关键特殊岗位培训等。2011年公司员工培训覆盖了全体员工。
四、供应商、客户和消费者权益保护
1、公司以诚实守信作为企业发展的基础，与供应商和客户建立战略合作伙伴关系，充分尊重并保护供应商和客户的合法权益，严格保护供应商及客户的秘密信息和专有信息，与之保持长期良好的合作关系。
公司坚持以顾客为关注焦点，不断提高销售团队的专业化素质和服务意识，做好客户走访、来访接待和沟通交流，做好售前、售中和售后服务工作，从细节关怀提升服务质量，不断提高顾客满意度，建立和维护了良好的客户关系。
2、为严格控制采购物资的供货渠道，公司每两年对主要原辅材料及关键的合格供应商进行现场审核，2011年对7家主要原辅材料及关键的合格供应商进行了现场审核，查验了供应商所提供产品的生产过程和质量保证能力、进货检验、包装及交货及时性进行交流沟通，并向供方持续宣传公司的质量方针，进一步提高产品综合保证能力，并强化了供应商关系管理。
3、积极配合EICC审核，确保原料持续稳定供应
公司原料采购工作“紧盯国内与国外两个市场，牢记成本与‘绿色’两个要求，贯通矿石与废料两条渠道”，既要保证采购数量的完成，还要符合 EICC的可追溯性审核。2011年公司两次接受EICC的第三方审核，对近三年的采购资料逐一审查，审核工作取得阶段性成果，得到了审核员的高度评价。
4、质量改进方面
2011年公司针对生产过程、降低消耗、设备改进等方面存在的问题，共注册QC课题20项,课题按计划完成并召开了成果发布。
2011年公司首次通过欧洲公司对超导铌系列产品PED认证，按照欧盟承压设备指令PED和德国压力容器设计制造技术规范AD2000-WO对材料制造厂的要求，对公司进行了审核并给予了很高的评价，审核通过为公司铌及铌合金、铌钛产品进入欧州市场提供绿色通行证 。
五、安全生产、环境保护与可持续发展
（一）安全生产
安全生产直接关系到员工的生命和公司的可持续发展。公司高度重视安全生产工作，公司定期召开安全生产例会，研究解决生产中存在的安全健康问题。2011年公司对生产、经营和服务中潜在的安全健康风险进行了识别、评价，采取有效措施消除可能导致伤亡事故的潜在风险，不断提高公司的安全管理水平。2011年，公司及下属子分公司共发生生产安全事故4起，其中重伤、死亡事故为零，轻伤事故4人，千人负伤率为1.5‰，安全形势平稳，中高度风险得到有效控制，安全管理水平稳步提高。公司荣获工信部首批全国100家“两化融合促进安全生产重点推进项目”殊荣。
（二）环境保护
公司将环境保护工作作为企业可持续发展战略的重要内容，注重履行企业环境保护责任，严格执行《中华人民共和国环境保护法》，不断提升环境绩效，遵循“和谐发展，源头控制、清洁生产”的原则，不断降低生产过程中对环境的影响。2011年公司无环境污染事故发生，无环保部门处罚事件发生，在上级环保部门对公司2011年的环保核查结论显示，公司的生产、经营及相关的服务符合《中华人民共和国环境保护法》和相关环境法规及标准的要求。
（三）清洁生产
为了对生产过程与产品采取整体预防，减少或消除对环境的可能危害，公司采用先进的钽铌冶炼工艺技术与设备，改善管理，从源头削减污染，提高资源利用效率，减少使用过程中污染物的产生和排放。2011年，公司提出的清洁生产管理方案28项已经全部实施完毕，并按程序完成了由地方政府环保部门进行的监督审核工作。
(四)节能减排
2011年，公司坚持以人为本、人与自然和谐发展，强化结构减排、细化工程减排、加强监管减排，积极创建环境友好型企业，推进生态文明建设，积极发展循环经济，加大减排投入，实现公司经济发展与环境保护“双赢”。
六、公共关系和社会公益事业
公司发展源于社会，回报社会是企业应尽的责任。公司注重企业的社会价值体现，把促进社会创造繁荣作为承担社会责任的一种承诺，以自身发展影响和带动地方经济社会发展。
1、公司主动接受并积极配合政府部门和监管机关的监督和检查，并加强与政府机关联系，建立良好的沟通关系，积极做好相关政府部门的参观、考察等接待工作。
2、公司及控股股东对口帮扶学校平罗城关回小和平罗灵沙中心学校两所学校开展关爱农民工子女活动。向两所学校共22名品学兼优的农民工子女（留守儿童）捐赠了书包、作业本、文具盒等学习用具，特别是对条件比较艰苦的灵沙中心学校送去了由公司及控股股东广大职工踊跃捐赠的13箱共565本小学课外书籍。
3、公司及控股股东对参加2011年高考考上二本及以上的41名职工子女每人进行5000元的高考奖学金奖励，总额达20.5万元。
4、2011年，工会组织慰问住院职工、困难职工及帮扶重大疾病员工320人（次），发放各类慰问金16.8万多元，发放遗属补助费57,510元。
七、社会责任履行状况存在问题及整改计划
在过去的发展中，公司尽管在公共关系和公益事业、股东和债权人权益保护、职工权益保护、环境保护等方面履行社会责任做出了一些努力，也得到了社会的认可，但我们在企业社会责任方面还有许多地方需要继续实践，在发展成果共建共享及社会公益事业等方面还需进一步加强。
在今后的发展中，公司将坚持走科学发展之路，继续把发展企业与贡献国家、回报股东、造福职工、服务社会紧密结合起来，继续秉承“客户的期望就是我们努力的方向”的经营理念，进一步履行好社会责任，努力开创企业、员工、社会和谐发展的新局面。
宁夏东方钽业股份有限公司
2012年3月27日
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