中色东方“合规管理强化年”各项工作取得实效
来源：         发布时间：2023-01-31 09:41:51               A⁺  A  A^-         【打印】

    2022年，中色东方坚持以习近平法治思想为指引，贯彻落实国资委和中国有色集团合规管理建设各项工作部署，强化组织领导、优化体制机制、明确工作重点，推动风控合规管理工作再上新台阶，以高效合规管理筑牢公司高质量发展根基。
    加强组织领导，系统谋划全面布局。公司党委全面落实习近平总书记对中国有色集团三次重要指示批示精神和国企改革三年行动方案，制定《中色东方贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神“六+X 专项行动”暨 2022 年度重点行动方案》，把“合规管理强化年”工作列为“提升基础管理专项行动”重点任务之一，全面梳理经营业务合规风险，制定《公司“合规管理强化年”实施方案》，细化20项具体措施，明确目标任务和工作重点，确保工作有序开展。公司主要领导亲自动员部署，对合规管理重要事项进行研究审议。分管领导对各职能部门和下属单位“合规管理强化年”任务落实情况定期检查，查弱项、补短板，加快推动各项工作要求向全级次企业逐级传导，确保各项工作深入扎实推进。
    以制度为纲领，构建合规管理体系。成立法治建设及风控、合规管理委员会，制定《合规管理办法》，明确各级治理机构、业务部门和各级人员合规职责，形成业务部门、法律部门和纪检、审计、巡视部门协同配合的“三道防线”，切实促进合规体系有效运行 。对集团本部风控合规体系文件进行全面修订完善，新增《风控合规评价标准》，细化内控评价缺陷认定标准，更新关键业务流程38项。目前集团本部及下属6家子分公司已全部编制完成关键业务流程手册、风控合规管理手册和内部控制评价手册等体系文件，完成合规管理体系“全覆盖”“全链条”和“大合规”的工作目标，进一步提升公司管理效能和抗风险能力。
    以问题为导向，全面开展合规“体检”。公司坚持问题导向、眼睛向内，开展全级次经营业务合规风险排查整改工作，明确排查方法、排查步骤、重点业务领域和工作要求，全面查找主要业务领域合规风险和违法违规问题，共排查集团本部及各子、分公司在内13户企业，合规风险排查事项共计122个，排查出合规风险4项，已全部完成整改。制定“岗位职责清单”“风险识别清单”“流程管控清单”，将合规要求落实到岗、明确到人。制定工作台账，动态监测合规风险，实时防控重大风险，发现问题立即督促整改落实，确保工作取得实效。
    以审查为抓手，推动合规审查职责落实。优化合规审查方法、提高法律审核质量，加固风险防控机制,强调责任落实。法律部门紧盯4项台账，持续监督指导落实整改措施；紧盯4项监测，随时掌握重要经营业务风险变化，与业务流程有效融合。进一步强化“三重一大”决策事项法律审核，优化“三重一大”决策事项法律审核OA程序，加强对重大决策事项的必要性、可行性论证分析，从内容合法性、程序合规性、依据充分性等方面对报审流程和送审材料进行了全面规范。提高规章制度制定、经济合同签署、重大决策议题、授权委托事项等关键业务流程合法合规性审查标准，按照“业务谁主管、合规谁负责”原则，将相关职能部门归口业务合规审查职责嵌入信息化管控流程，严格落实一道防线的合规审查职责。加强政策法规、制度依据、流程执行等方面的合规分析，对发现的风险及时预警，全面提升合规审查执行力和可操作性。
    以合规文化为引领，筑牢合规经营基石。坚持营造“人人合规、事事合规”文化氛围，组织公司全员签署《合规承诺书》，提升合规意识，培育合规文化。以《风控合规手册》发布为契机，在全公司范围内开展了为期一周、14场次的风控合规穿透式宣贯培训工作，共计480余人参加培训，涵盖了各子分公司领导班子、中层干部和基层各级管理人员。强化风控合规队伍专业素质提升，参加国资委法治大讲堂和中国有色集团系列学习培训，加强互学互通，借鉴优秀经验。利用业余时间参加合规管理线上课程学习，每周组织合规业务归口部门全员培训，内容涵盖政策法规、规章制度、经营管理知识、风控合规体系文件、日常工作经验交流等内容，全面提升专业人员综合素质和工作能力。（武玉晶 莫生伏）